湘政辦發(fā)[2015]88號

湖南省人民政府辦公廳
2015年10月13日

湖南省企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒暫行辦法

　　第一章 總則
　　第一條 為加快推進(jìn)全省社會信用體系建設(shè)，改善全省信用環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》(國務(wù)院令第492號)、《企業(yè)信息公示暫行條例》(國務(wù)院令第654號)和《湖南省信用信息管理辦法》(湖南省人民政府令第202號)及相關(guān)法規(guī)，制定本暫行辦法。

　　第二條 本暫行辦法所稱企業(yè)，是指企業(yè)、社會團(tuán)體和非法人經(jīng)濟(jì)組織(以下統(tǒng)稱企業(yè))。
　　本暫行辦法所稱失信行為，是指企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)活動中被人民法院、各級行政機(jī)關(guān)和經(jīng)依法授權(quán)或者委托承擔(dān)行政管理職能的組織(以下統(tǒng)稱各級司法行政機(jī)關(guān))依法予以認(rèn)定形成失信記錄的行為。
　　本暫行辦法所稱省信用主管部門是指省人民政府確定的全省社會信用體系建設(shè)牽頭部門。
　　本暫行辦法所稱湖南信用信息共享平臺是指按照國家要求建設(shè)，負(fù)責(zé)歸集整理各司法行政機(jī)關(guān)在履職過程產(chǎn)生的企業(yè)信用信息，并與國家全國統(tǒng)一的信用信息共享互聯(lián)的省信用信息共享平臺。

　　第三條 凡在本省行政區(qū)域內(nèi)登記注冊從事各項(xiàng)經(jīng)營活動的企業(yè)，在日常交易活動中的失信行為適用本暫行辦法。
　　第四條 實(shí)施失信懲戒聯(lián)動的信用信息，應(yīng)當(dāng)以工商、稅務(wù)、合同履約、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品監(jiān)管、物價、環(huán)保、人力資源社會保障、公安、法院、信貸等信用記錄為重點(diǎn)。
　　第五條 本暫行辦法由省社會信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組織實(shí)施，各級司法行政機(jī)關(guān)為執(zhí)行本暫行辦法的主體。省社會信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)加強(qiáng)省公共信用信息平臺信用記錄的管理，推動全省范圍內(nèi)實(shí)施失信行為聯(lián)合懲戒工作。市州、縣市區(qū)人民政府負(fù)責(zé)推進(jìn)本行政區(qū)域內(nèi)失信行為聯(lián)合懲戒工作的實(shí)施。
　　第六條 失信行為聯(lián)合懲戒分為信用記錄核查、失信行為認(rèn)定及實(shí)施失信懲戒三個步驟。
　　第七條 各級司法行政機(jī)關(guān)在日常監(jiān)督管理、行政審批、采購招標(biāo)、評級評優(yōu)、公共資源交易、安排有關(guān)財政資金等行政管理工作中，應(yīng)按本暫行辦法規(guī)定查詢企業(yè)信用記錄。

　　第二章 失信信用信息分類
　　第八條 企業(yè)信用信息，由守信信用信息和失信信用信息構(gòu)成，其中失信信用信息分為提示信用信息和警示信用信息。

　　第九條 企業(yè)提示信用信息包括：
　　(一)未及時到各級行政機(jī)關(guān)辦理驗(yàn)證、換證、備案、注銷、撤銷、變更等記錄；
　　(二)未按各級行政機(jī)關(guān)要求實(shí)施相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、措施等記錄；
　　(三)納稅人被稅務(wù)機(jī)關(guān)認(rèn)定為“非正常戶”的記錄；
　　(四)不依法簽訂或履行勞動合同、開展集體協(xié)商、簽訂和履行集體合同的記錄；
　　(五)拖欠勞動報酬、社會保險、銀行貸款、合同款等金額較少，但未經(jīng)各級行政機(jī)關(guān)行政處罰、且無主觀惡意的記錄；
　　(六)發(fā)生一般產(chǎn)品質(zhì)量安全或生產(chǎn)安全事故的記錄；
　　(七)因違法行為被行政機(jī)關(guān)適用一般程序處罰的記錄；
　　(八)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定可以記入的其他提示信用信息。

　　第十條 企業(yè)警示信用信息包括：
　　(一)未通過行政機(jī)關(guān)依法進(jìn)行的專項(xiàng)或者定期檢驗(yàn)的記錄；
　　(二)因違法行為被行政機(jī)關(guān)撤銷或者吊銷許可證、營業(yè)執(zhí)照的記錄；
　　(三)因違反財經(jīng)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定受到財政、審計機(jī)關(guān)處理并列入財政、審計公告的記錄；
　　(四)依法被認(rèn)定騙稅或偷逃欠稅費(fèi)的記錄；
　　(五)被依法認(rèn)定違法開展關(guān)聯(lián)交易或者違規(guī)擔(dān)保的記錄；
　　(六)法院納入失信被執(zhí)行人名單的記錄；
　　(七)被追究刑事責(zé)任的記錄；
　　(八)制售假冒偽劣產(chǎn)品和侵犯知識產(chǎn)權(quán)的記錄；
　　(九)在申請行政審批等事項(xiàng)以及公證和法律服務(wù)中提供虛假材料、弄虛作假的行為；
　　(十)違反城鄉(xiāng)規(guī)劃許可、建設(shè)工程施工許可、商品房預(yù)售許可，受到行政機(jī)關(guān)處罰的記錄；
　　(十一)在招投標(biāo)活動中，有圍標(biāo)、串標(biāo)等違法行為，受到行政機(jī)關(guān)處罰的記錄；
　　(十二)納稅人被稅務(wù)機(jī)關(guān)認(rèn)定為“非正常戶”，并且該納稅人存在欠稅、發(fā)票結(jié)存或稽查在案的情況；
　　(十三)發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量安全或生產(chǎn)安全事故的記錄；
　　(十四)企業(yè)被處以行業(yè)禁入處罰的記錄；
　　(十五)利用非法手段獲取公民、法人和其他組織的信息用于經(jīng)營活動的記錄；
　　(十六)被市級以上人民政府或省級以上行政機(jī)關(guān)通報或曝光的記錄；
　　(十七)拖欠勞動報酬、社會保險、稅款、銀行貸款、合同款等數(shù)額巨大、時間較長，且存在明顯主管惡意的記錄；
　　(十八)因違反《中華人民共和國統(tǒng)計法》受到縣以上人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)公示嚴(yán)重失信企業(yè)的記錄；
　　(十九)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定可以記入的其他警示信用信息。

第十一條 企業(yè)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事及其他高級管理人員的下列失信信息，應(yīng)記入企業(yè)警示信用信息：
　　(一)正在被執(zhí)行刑罰的；
　　(二)因犯罪被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年的；
　　(三)擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的企業(yè)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人，并對該企業(yè)破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未滿3年的；
　　(四)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人，并負(fù)有個人責(zé)任，自該企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未滿3年的；
　　(五)被處以行業(yè)禁入處罰，禁入期限屆滿后未滿3年的；
　　(六)企業(yè)存在未執(zhí)結(jié)的債務(wù)，根據(jù)當(dāng)事人的申請，人民法院作出限制其法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事及其他高級管理人員出境的；
　　(七)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的其他情形。

　　第三章 失信黑名單的確定
　　第十二條 企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)列入失信黑名單：
　　(一)有1條以上警示信用信息的；
　　(二)有3條以上提示信用信息的；
　　(三)被列入省典型失信案件名單并被公開予以曝光的；
　　(四)省直有關(guān)部門認(rèn)定并以失信黑名單企業(yè)報送的，經(jīng)省信用主管部門審核通過，應(yīng)列入失信黑名單的；
　　(五)經(jīng)省失信投訴舉報平臺受理，并由省信用主管部門審核后認(rèn)定為具有嚴(yán)重失信行為的；
　　(六)其他應(yīng)列入失信企業(yè)黑名單的情形。

　　第十三條 列入黑名單的失信企業(yè)須是未注銷、未破產(chǎn)的存續(xù)企業(yè)。
　　第十四條 對企業(yè)失信行為的認(rèn)定，應(yīng)由最初對企業(yè)失信行為作出決定的部門提出失信行為認(rèn)定建議，供其他司法行政機(jī)關(guān)參考。
　　第十五條 失信企業(yè)黑名單有效期與失信記錄存續(xù)期一致，直至被列入失信黑名單事由消失。
　　第十六條 各級司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)按照本部門規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，對失信行為具體標(biāo)準(zhǔn)予以明確，并報省社會信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。

　　第四章 失信黑名單的披露
　　第十七條 失信企業(yè)黑名單通過有關(guān)部門審核后，按照一定程序在湖南信用信息共享平臺、湖南信用網(wǎng)、全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(湖南)以及省社會信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組指定的其他新聞媒體向全社會公開披露。
　　第十八條 失信企業(yè)黑名單的披露，應(yīng)當(dāng)客觀、準(zhǔn)確、公正，保證所披露信息的合法性、真實(shí)性。禁止披露企業(yè)商業(yè)秘密。
　　第十九條 失信企業(yè)黑名單披露時限，應(yīng)當(dāng)與其有效期保持一致。
　　第二十條 人民法院通過互聯(lián)網(wǎng)、政務(wù)內(nèi)網(wǎng)或?qū)＞€與行政機(jī)關(guān)建立連接，向行政機(jī)關(guān)實(shí)時推送失信被執(zhí)行人名單信息。行政機(jī)關(guān)收到失信被執(zhí)行人名單信息后，應(yīng)及時列入本單位征信系統(tǒng)，對失信被執(zhí)行人予以相關(guān)限制或者要求受監(jiān)管各企業(yè)、部門、行業(yè)成員和分支機(jī)構(gòu)實(shí)時監(jiān)控，進(jìn)行有效信用懲戒。

　　第五章 失信懲戒聯(lián)動
　　第二十一條 司法行政機(jī)關(guān)在日常監(jiān)督管理、行政許可、采購招標(biāo)、評先評優(yōu)、公共資源交易、資質(zhì)等級評定、定期檢驗(yàn)、表彰評優(yōu)、安排有關(guān)財政資金等工作中，必須依法查詢失信企業(yè)黑名單數(shù)據(jù)庫，并針對被列入黑名單的企業(yè)按照各自職能分工采取以下失信懲戒聯(lián)動措施：
　　(一)列為日常重點(diǎn)監(jiān)控和監(jiān)督檢查對象，并提高監(jiān)督檢查頻次。
　　(二)不列入各類免檢、免審事項(xiàng)范圍。
　　(三)對企業(yè)及其法定代表人和負(fù)責(zé)人，撤銷相關(guān)榮譽(yù)稱號，禁止參與評優(yōu)評先。
　　(四)招投標(biāo)時在招標(biāo)文件中設(shè)置相應(yīng)的限制性條款。
　　(五)在申請列入政府信用擔(dān)保管理體系時，不予批準(zhǔn)；已列入政府信用擔(dān)保管理體系的，給予黃牌警告或取消資格。
　　(六)取消其財政扶持資格，不予以考慮享受政府財政資金扶持(撥付財政性資金)等國家政策。
　　(七)在辦理資質(zhì)評定、申報、升級、驗(yàn)證、年檢中，依據(jù)法律、法規(guī)對其做出相關(guān)限制，或者依法取消有關(guān)申請資格。
　　(八)政府采購活動前三年內(nèi)在經(jīng)營活動中有重大違法記錄的，禁止其參加政府采購活動。
　　(九)發(fā)票的供應(yīng)實(shí)行收(驗(yàn))舊供新、嚴(yán)格限量供應(yīng)等辦法。情節(jié)嚴(yán)重者，依照稅法等規(guī)定收繳其發(fā)票或者停止發(fā)放發(fā)票。
　　(十)申報出口貨物退(免)稅時應(yīng)從嚴(yán)審核、審批。情節(jié)嚴(yán)重者，依照稅法規(guī)定停止其出口退(免)稅優(yōu)惠。
　　(十一)海關(guān)行政管理中，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)暫緩辦理新的加工貿(mào)易合同備案，以前已備案的，提高日常核查率，核銷時進(jìn)廠實(shí)地核查。進(jìn)出口貨物逐票開箱查驗(yàn)，經(jīng)營活動列入稽查重點(diǎn)。按相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定暫停或撤銷企業(yè)報關(guān)資格、載運(yùn)海關(guān)監(jiān)管貨物業(yè)務(wù)資格、保稅存儲業(yè)務(wù)資格。作為重點(diǎn)稅收監(jiān)控企業(yè)。對進(jìn)口減免稅貨物的，實(shí)施減免稅后續(xù)重點(diǎn)管理。
　　(十二)其他失信懲戒措施。
　　企業(yè)對各級司法行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的失信行為標(biāo)準(zhǔn)有異議的，自被告知之日起15個工作日內(nèi)，可向?qū)嵤徒涞乃痉ㄐ姓C(jī)關(guān)提出異議申請。

第二十二條 司法行政機(jī)關(guān)依法履行職責(zé)，并出示經(jīng)所在機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)的正式函件，可以向相關(guān)部門和信用機(jī)構(gòu)查詢企業(yè)的提示和警示信用信息。

　　第二十三條 各級司法行政機(jī)關(guān)接受企業(yè)信用記錄的異議申請后，應(yīng)對已發(fā)布的異議信用記錄予以標(biāo)注，并與企業(yè)信用記錄提供者核對。企業(yè)信用記錄提供者應(yīng)自被告知之日起10個工作日內(nèi)出具書面意見，并附佐證材料。
　　各級司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自接到企業(yè)信用記錄提供者書面意見之日起5個工作日內(nèi)向提出異議申請的企業(yè)作出書面答復(fù)。異議信用記錄與實(shí)際情況不一致的，應(yīng)當(dāng)及時更正。與實(shí)際情況一致的，不予變更。由于信用記錄錯誤導(dǎo)致失信行為認(rèn)定不準(zhǔn)確，致使企業(yè)受到懲戒或過重懲戒的，原認(rèn)定失信記錄的司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)及時將信用記錄更正結(jié)果告知實(shí)施懲戒的行政機(jī)關(guān)，各級司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)依據(jù)更正后的信用記錄確定是否實(shí)施失信懲戒或重新調(diào)整信用信息等級。
　　企業(yè)對不予變更的異議申請?zhí)幚頉Q定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

　　第二十四條 企業(yè)對失信行為認(rèn)定產(chǎn)生異議的，各級司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自接到異議申請之日起20個工作日內(nèi)向提出異議申請的企業(yè)作出書面答復(fù)。失信行為認(rèn)定不符合本暫行辦法的，應(yīng)當(dāng)及時糾正調(diào)整失信等級和懲戒措施。
　　企業(yè)對上述處理決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

　　第六章 信用修復(fù)
　　第二十五條 存在失信記錄的企業(yè)，在一定期限內(nèi)能主動糾正失信行為，可以按照一定條件和程序?qū)嵤┬庞眯迯?fù)，重塑企業(yè)信用。

　　第二十六條 企業(yè)有下列情形之一的，可進(jìn)行信用修復(fù)，從黑名單上解除：
　　(一)企業(yè)已履行義務(wù)，修復(fù)不良信用記錄，并經(jīng)原信息報送單位同意的；
　　(二)企業(yè)對失信行為作出實(shí)質(zhì)性改正，信用意識明顯增強(qiáng)，失信風(fēng)險顯著降低且列入黑名單期間未發(fā)生本暫行辦法第九條、第十條或第十一條失信內(nèi)容，并經(jīng)原信息報送單位同意的；
　　(三)出現(xiàn)可從黑名單上解除的其他因素。

　　第二十七條 符合信用修復(fù)條件的失信企業(yè)，自各級司法行政機(jī)關(guān)作出的失信懲戒處理結(jié)果生效之日起30個工作日內(nèi)，完成對存在問題的整改，并向最初對企業(yè)失信行為作出決定的部門提出信用修復(fù)申請。
　　相關(guān)部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成企業(yè)整改情況的核查。對已經(jīng)整改到位的企業(yè)，其信用修復(fù)申請由省級行政管理部門受理的，省級行政管理部門可直接向省信用主管部門出具信用修復(fù)說明。信用修復(fù)申請由市、縣級行政部門受理的，需經(jīng)省級主管部門同意后，向省信用主管部門出具信用修復(fù)說明。省信用主管部門收到有關(guān)部門出具的信用修復(fù)說明后10個工作日內(nèi)，將信用修復(fù)記錄納入省信用信息共享平臺。

　　第二十八條 信用修復(fù)并不去除湖南信用共享信息平臺、全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(湖南)等發(fā)布的真實(shí)的未過期的失信記錄。
　　第二十九條 企業(yè)信用修復(fù)結(jié)果發(fā)布生效后，各級司法行政機(jī)關(guān)對該企業(yè)采取的失信懲戒措施應(yīng)予以解除。

　　第七章 失信懲戒聯(lián)動的制度保障
　　第三十條 各有關(guān)部門要高度重視失信懲戒聯(lián)動工作，加快整合行業(yè)內(nèi)、系統(tǒng)內(nèi)的信用信息，按要求及時為省信用數(shù)據(jù)征集機(jī)構(gòu)報送本系統(tǒng)采集的信用信息特別是嚴(yán)重失信信息。要加強(qiáng)信用制度建設(shè)和人員培訓(xùn)，結(jié)合工作實(shí)際，在本暫行辦法正式實(shí)施后6個月內(nèi)制定具體實(shí)施細(xì)則并報省社會信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組備案，強(qiáng)化對經(jīng)濟(jì)和社會生活中熱點(diǎn)、重點(diǎn)問題的信用監(jiān)管，加大失信懲戒力度。

　　第三十一條 建立健全責(zé)任追究制度。對因不查詢失信企業(yè)黑名單數(shù)據(jù)庫而導(dǎo)致決策或者工作失誤并造成嚴(yán)重后果的，有關(guān)主管部門要依法追究單位負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任，并通過湖南信用信息共享平臺、湖南信用網(wǎng)予以披露。
　　人民法院與各行政機(jī)關(guān)建立失信被執(zhí)行人名單信息實(shí)時推送機(jī)制，各行政機(jī)關(guān)應(yīng)積極配合，做好信息接收、反饋、懲戒工作。

　　第三十二條 省信用數(shù)據(jù)征集機(jī)構(gòu)要盡快建立失信黑名單企業(yè)數(shù)據(jù)庫，并提供查詢和共享服務(wù)，制定失信黑名單的公開披露制度，確保失信黑名單的更新及時、準(zhǔn)確、有效。
　　第三十三條 省社會信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組定期督查、考評相關(guān)部門失信懲戒聯(lián)動工作落實(shí)情況，及時推介失信懲戒經(jīng)驗(yàn)。
　　第三十四條 縣級以上政府應(yīng)當(dāng)將司法行政機(jī)關(guān)在行政管理和服務(wù)中實(shí)施聯(lián)合失信懲戒工作作為對行政機(jī)關(guān)年度考核的重要內(nèi)容，并定期對行政機(jī)關(guān)落實(shí)聯(lián)合失信懲戒工作情況進(jìn)行檢查和評估，及時查處違反本暫行辦法規(guī)定的行為。

　　第八章 附則
　　第三十五條 外省企業(yè)、無照經(jīng)營企業(yè)、事業(yè)單位、社團(tuán)組織在我省行政區(qū)域內(nèi)的失信行為參照本暫行辦法執(zhí)行。