關(guān)于對(duì)房地產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄
為貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)）和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加快培育和發(fā)展住房租賃市場(chǎng)的若干意見》（國(guó)辦發(fā)〔2016〕39號(hào)）要求，著眼于培育和弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀，加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，建立健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，促進(jìn)房地產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)主體依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、科技部、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、國(guó)土資源部、環(huán)境保護(hù)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、國(guó)資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局、安全監(jiān)管總局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、公務(wù)員局、民航局、全國(guó)總工會(huì)、共青團(tuán)中央、全國(guó)婦聯(lián)、鐵路總公司就房地產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施懲戒達(dá)成如下一致意見。
一、聯(lián)合懲戒對(duì)象
聯(lián)合懲戒對(duì)象主要指在房地產(chǎn)領(lǐng)域開發(fā)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在失信行為的相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員等責(zé)任主體（以下簡(jiǎn)稱懲戒對(duì)象），包括：（1）房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)、物業(yè)管理企業(yè)（以下統(tǒng)稱失信房地產(chǎn)企業(yè)）；（2）失信房地產(chǎn)企業(yè)的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的從業(yè)人員（以下統(tǒng)稱失信人員）。
二、失信行為信息查詢內(nèi)容及方式
（一）查詢內(nèi)容
1.失信房地產(chǎn)企業(yè)的名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（或組織機(jī)構(gòu)代碼），失信人員的姓名、性別、身份證號(hào)碼；
2.失信的具體情形：裁定懲戒對(duì)象失信行為的單位和文件，裁定依據(jù)、裁定時(shí)間以及應(yīng)當(dāng)記載和公布的不涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的其他事項(xiàng)。
（二）推送及查詢方式
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部將懲戒對(duì)象失信信息推送到全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，依法在“信用中國(guó)”網(wǎng)站（www.creditchina.gov.cn）或住房城鄉(xiāng)建設(shè)部網(wǎng)站公布，并及時(shí)更新。
有關(guān)行政監(jiān)督管理部門可以通過全國(guó)信用信息共享平臺(tái)、“信用中國(guó)”網(wǎng)站、各省級(jí)信用信息共享平臺(tái)或住房城鄉(xiāng)建設(shè)部網(wǎng)站查詢相關(guān)主體失信行為信息，并采取必要方式做好失信行為主體信息查詢記錄和證據(jù)留存。社會(huì)公眾可以通過“信用中國(guó)”網(wǎng)站或住房城鄉(xiāng)建設(shè)部網(wǎng)站查詢相關(guān)主體失信行為信息。
國(guó)家公共資源交易平臺(tái)、各省級(jí)信用信息共享平臺(tái)和各省級(jí)公共資源交易平臺(tái)，通過全國(guó)信用信息共享平臺(tái)共享懲戒對(duì)象失信信息，逐步實(shí)現(xiàn)房地產(chǎn)行業(yè)失信行為信息推送、接收、查詢、應(yīng)用的自動(dòng)化。
三、聯(lián)合懲戒措施
（一）依法限制或者禁止懲戒對(duì)象的市場(chǎng)準(zhǔn)入、行政許可或者融資行為
1．限制取得政府供應(yīng)的土地。
2．限制取得安全生產(chǎn)許可證。
3．限制取得生產(chǎn)許可證。
4．限制取得房地產(chǎn)項(xiàng)目開發(fā)規(guī)劃選址許可、環(huán)境影響評(píng)價(jià)許可和“三同時(shí)”驗(yàn)收許可、水土保持方案許可和設(shè)施驗(yàn)收許可、施工許可、商品房預(yù)（銷）售許可、商品房買賣合同備案等。
5．限制其新的重大項(xiàng)目申報(bào)的審批、核減、停止撥付或收回政府補(bǔ)貼資金和保障資金。
6．限制科技項(xiàng)目的申報(bào)和審批。
7．從嚴(yán)審核企業(yè)債券的發(fā)行，從嚴(yán)審核發(fā)行公司債券，將懲戒對(duì)象的失信行為作為股票發(fā)行審核及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓單位公開轉(zhuǎn)讓審核參考。
8．禁止作為供應(yīng)商參加政府采購活動(dòng)。
9．限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)。
10．限制參與政府投資公共工程建設(shè)的投標(biāo)活動(dòng)。
11．限制或者禁止參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)，依法取消已獲得的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。
12．禁止懲戒對(duì)象在法定期限內(nèi)擔(dān)任相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的法定代表人、負(fù)責(zé)人，已經(jīng)擔(dān)任的依法責(zé)令辦理變更登記。
13．限制注冊(cè)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。
14．限制招錄（招聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。
15．限制登記為事業(yè)單位法定代表人。
16．將懲戒對(duì)象的信用信息通報(bào)金融機(jī)構(gòu)，作為其評(píng)級(jí)授信、信貸融資、管理和退出的重要參考依據(jù)。
17．供納稅信用管理時(shí)審慎性參考。
18．在審批證券公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人時(shí)，將其失信信息作為審批的參考。
19．依法限制擔(dān)任上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等，對(duì)其證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)予以從嚴(yán)審核；對(duì)已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的予以關(guān)注。
20．在境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管中予以關(guān)注。
21．限制其在檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證行業(yè)執(zhí)業(yè)；限制取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)，限制獲得認(rèn)證證書。
22．在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中予以關(guān)注。
23．限制參與公共資源交易活動(dòng)。
（二）停止執(zhí)行懲戒對(duì)象享受的優(yōu)惠政策，或者對(duì)其關(guān)于優(yōu)惠政策申請(qǐng)不予批準(zhǔn)
24．限制、暫停或取消政策性資金支持。
25．停止執(zhí)行投資等領(lǐng)域優(yōu)惠政策。
（三）在業(yè)績(jī)考核、綜合評(píng)價(jià)、評(píng)優(yōu)評(píng)先表彰等工作中，對(duì)懲戒對(duì)象予以限制和約束
26．將懲戒對(duì)象失信行為作為考核、提拔任用的重要參考。
27．取消懲戒對(duì)象參加評(píng)優(yōu)評(píng)先資格，不得向懲戒對(duì)象授予“文明單位”、“道德模范”、“五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)隆钡葮s譽(yù)。在失信行為發(fā)生后獲得榮譽(yù)稱號(hào)的予以撤銷。
（四）其他懲戒措施
28．在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上公示懲戒對(duì)象的失信行為。
29．推動(dòng)各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)將懲戒對(duì)象的失信記錄作為厘定保險(xiǎn)費(fèi)率的參考。
30．負(fù)有市場(chǎng)監(jiān)管職能的各行業(yè)主管部門將懲戒對(duì)象作為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，加大日常監(jiān)管力度，提高現(xiàn)場(chǎng)檢查、抽查比例和頻次。
31．作為選擇政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目合作伙伴的參考。
（五）加強(qiáng)住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)日常行政監(jiān)管監(jiān)察
住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)各級(jí)行政管理部門針對(duì)懲戒對(duì)象制定并落實(shí)以下措施。
32．加大現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查頻次；
33．將其作為重點(diǎn)監(jiān)管監(jiān)察對(duì)象，建立常態(tài)化暗查暗訪機(jī)制，不定期開展抽查；
34．約談其主要負(fù)責(zé)人，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人強(qiáng)制進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
35．暫停其相關(guān)資質(zhì)證書的評(píng)審，對(duì)已取得資質(zhì)證書的，依法依規(guī)對(duì)其資質(zhì)作撤銷或降級(jí)處理；
36．依法對(duì)懲戒對(duì)象實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入；
37．發(fā)現(xiàn)有新的失信行為的，依法依規(guī)在自由裁量范圍內(nèi)從重處罰。
四、聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式
各部門按照本備忘錄約定的內(nèi)容，依法依規(guī)對(duì)懲戒對(duì)象實(shí)施聯(lián)合懲戒。同時(shí)建立懲戒效果定期通報(bào)機(jī)制，各部門根據(jù)實(shí)際情況，定期將聯(lián)合懲戒實(shí)施情況通過全國(guó)信用信息共享平臺(tái)反饋至國(guó)家發(fā)展改革委和住房城鄉(xiāng)建設(shè)部。
五、其它事宜
各部門應(yīng)密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，制定失信信用信息的使用、撤銷、管理的相關(guān)實(shí)施細(xì)則和操作流程，依法依規(guī)實(shí)施聯(lián)合懲戒。
本備忘錄實(shí)施過程中涉及部門之間協(xié)調(diào)配合的問題，由各部門協(xié)商解決。本備忘錄簽署后，各項(xiàng)懲戒措施依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件有修改或調(diào)整的，以修改后的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件為準(zhǔn)。
附錄
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懲戒措施 |
法律及政策依據(jù) |
實(shí)施單位 |
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1、限制取得政府供應(yīng)土地。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》第三十條 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》第四條第十五項(xiàng) 《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條 |
國(guó)土資源部
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2、限制取得安全生產(chǎn)許可證。 |
《安全生產(chǎn)許可證條例》第六條第十三項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》第四條第十五項(xiàng) |
安全監(jiān)管總局 |
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3、限制取得生產(chǎn)許可證。 |
《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第九條第二款 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》第四條第十五項(xiàng) |
質(zhì)檢總局 |
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4、限制取得房地產(chǎn)項(xiàng)目開發(fā)規(guī)劃選址許可、環(huán)境影響評(píng)價(jià)許可和“三同時(shí)”驗(yàn)收許可、水土保持方案許可和設(shè)施驗(yàn)收許可、施工許可、商品房預(yù)（銷）售許可、商品房買賣合同備案等。 |
《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》 《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》 《中華人民共和國(guó)建筑法》 《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法》 《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展的通知》第（七）項(xiàng) 《商品房銷售管理辦法》、《城市房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理規(guī)定》 《水土保持法》第二十五條、第二十六條、第二十七條 |
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、 環(huán)境保護(hù)部、 水利部 |
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5、限制其新的重大項(xiàng)目申報(bào)的審批、核減、停止撥付或收回政府補(bǔ)貼資金和保障資金。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項(xiàng) 《國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目管理暫行辦法》第十條第（一）、（二）項(xiàng)；第三十九條 |
國(guó)家發(fā)展改革委、 財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、國(guó)資委 |
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6、限制科技項(xiàng)目的申報(bào)和審批。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項(xiàng) 《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》第八條（六）項(xiàng) |
科技部 |
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7、 從嚴(yán)審核企業(yè)債券的發(fā)行，從嚴(yán)審核發(fā)行公司債券，將懲戒對(duì)象的失信行為作為股票發(fā)行審核及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓單位公開轉(zhuǎn)讓審核參考。 |
《證券法》第十三條第一款第（三）項(xiàng) 《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十二條第五項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項(xiàng) 《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》第二條第七項(xiàng) 《國(guó)家發(fā)展改革委、中國(guó)人民銀行、中央編辦關(guān)于在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的若干意見》 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十七條第（一）、（四）項(xiàng) 《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十八條第（二）、（六）項(xiàng) 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》第二十條 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第九條第（三）項(xiàng) 《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》第三條 《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三條 |
國(guó)家發(fā)展改革委、證監(jiān)會(huì) |
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8、禁止作為供應(yīng)商參加政府采購活動(dòng)。 |
《中華人民共和國(guó)采購法》第二十二條 《中華人民共和國(guó)采購法實(shí)施條例》第十九條 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項(xiàng) |
財(cái)政部 |
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9、限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項(xiàng) |
銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中央網(wǎng)信辦 |
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10、限制參與政府投資公共工程建設(shè)的投標(biāo)活動(dòng)。 |
《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》第四條第（十五）項(xiàng)建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制 《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第二十條 |
國(guó)家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、民航局、鐵路總公司 |
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11、限制或者禁止參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)，依法取消已獲得的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項(xiàng) 《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》第十七、五十三、五十六條 |
國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部 |
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12、禁止懲戒對(duì)象在法定期限內(nèi)擔(dān)任相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的法定代表人、負(fù)責(zé)人，已經(jīng)擔(dān)任的依法責(zé)令辦理變更登記。 |
《中華人民共和國(guó)建筑法》第七十六條 《中華人民共和國(guó)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十五條 《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》第二十二條、第二十三條 《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條第一款第（二）項(xiàng) 《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第四條第（四）項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項(xiàng) 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第六十六條第三款 《建筑施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和專職安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)管理規(guī)定》第三十二條第二款 |
國(guó)資委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部 |
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13、限制注冊(cè)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。 |
《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》第十三條、第十七條、第十八條 |
人民銀行 |
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14、限制懲戒（招聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。 |
《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》第十一條、第十二條、第二十條 《公務(wù)員錄用規(guī)定（試行）》第十六條 |
中組部、人力資源社會(huì)保障部、公務(wù)員局 |
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15、限制登記為事業(yè)單位法定代表人。 |
《中央編辦關(guān)于批轉(zhuǎn)<事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體及企業(yè)等組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦事業(yè)單位設(shè)立登記辦法（試行）>的通知》第四條 《事業(yè)單位登記管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》第三十一條 |
中央編辦 |
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16、將懲戒對(duì)象的信用信息通報(bào)金融機(jī)構(gòu)，作為其評(píng)級(jí)授信、信貸融資、管理和退出的重要參考依據(jù)。 |
《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》第三十五條 《中華人民共和國(guó)征信業(yè)管理?xiàng)l例》第十四條、二十一條 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十一）項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》）第(十五)項(xiàng) 《流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法》第五、三十條 《個(gè)人貸款管理暫行辦法》第十四、十八條 《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》第五、三十條 《貸款通則》第十本、二十二條 |
人民銀行、 銀監(jiān)會(huì) |
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17、供納稅信用管理時(shí)審慎性參考。 |
《納稅信用管理辦法（試行）》第十、十四條 |
稅務(wù)總局 |
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18、在審批證券公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人時(shí)，將其失信信息作為審批的參考。 |
《證券法》第一百二十四條第（二）項(xiàng) 《證券投資基金法》第十三條第（三）項(xiàng) 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第（四）項(xiàng) 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條第（一）、（四）項(xiàng) 《證券投資基金管理公司管理辦法》第七條第（三）項(xiàng) 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條第（四）項(xiàng) |
證監(jiān)會(huì) |
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19、依法限制其擔(dān)任上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等，對(duì)其證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)予以從嚴(yán)審核；對(duì)已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的予以關(guān)注。 |
《公司法》第一百四十六條第（四）項(xiàng) 《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第八條第（一）項(xiàng) 《證券投資基金法》第十五條第（二）項(xiàng) 《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六條 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條第（五）項(xiàng) 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條第（一）項(xiàng) 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條 |
證監(jiān)會(huì) |
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20、在境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管中予以關(guān)注。 |
《上市公司管權(quán)激勵(lì)管理辦法》第七、八條 |
證監(jiān)會(huì) |
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21、限制其在檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證行業(yè)執(zhí)業(yè)；限制取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)，限制獲得認(rèn)證證書。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》第（十五）項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》第二部分（一）、（二）條 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十一條 |
質(zhì)檢總局 |
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22、在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中予以關(guān)注。 |
《上市公司收購管理辦法》第六條 《非上市公眾公司收購管理辦法》第六條 |
證監(jiān)會(huì) |
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23、限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條
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國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、國(guó)資委等有關(guān)單位 |
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24、限制、暫?；蛉∠咝再Y金支持。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》第（十五）項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條 |
財(cái)政部等有關(guān)單位 |
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25、停止執(zhí)行投資等領(lǐng)域優(yōu)惠政策。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》 |
國(guó)家發(fā)展改革委 |
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26、將懲戒對(duì)象失信行為作為考核、提拔任用的重要參考。 |
《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》第二十三條 《中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核辦法》第三十八條 《中央企業(yè)資產(chǎn)投資責(zé)任追究暫行辦法》第三十二、三十四條 |
國(guó)資委 |
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27、取消懲戒對(duì)象參加評(píng)優(yōu)評(píng)先資格，不得向懲戒對(duì)象授予“文明單位”、“道德模范”、“五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)碌?/span>”等政府榮譽(yù)。在失信行為發(fā)生后獲得榮譽(yù)稱號(hào)的予以撤銷。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》第十五條 《關(guān)于印發(fā)<全國(guó)道德模范榮譽(yù)稱號(hào)管理暫行辦法>的通知》第七條第（三）、（四）項(xiàng) 《全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀、全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)隆⑷珖?guó)工人先鋒號(hào)評(píng)選管理工作暫行辦法》第七條第（四）項(xiàng) |
中央宣傳部、中央文明辦、全國(guó)總工會(huì)、共青團(tuán)中央、全國(guó)婦聯(lián) |
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28、在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上公示懲戒對(duì)象的失信行為。 |
《中華人民共和國(guó)企業(yè)信息公示暫行條例》第七條 《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》 |
國(guó)家發(fā)展改革委 |
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29、推動(dòng)各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)將懲戒對(duì)象的失信記錄作為厘定保險(xiǎn)費(fèi)率的參考。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十一條 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》第（九）項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》 |
保監(jiān)會(huì)、人力資源社會(huì)保障部
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30、負(fù)有市場(chǎng)監(jiān)管職能的各行業(yè)行政主管部門將懲戒對(duì)象作為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，加大日常監(jiān)管力度，提高現(xiàn)場(chǎng)檢查、抽查比例和頻次。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條
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負(fù)有市場(chǎng)監(jiān)管職能的行業(yè)主管部門 |
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31.作為選擇政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目合作伙伴的參考。 |
《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見》第十五條 |
公共服務(wù)領(lǐng)域的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，由財(cái)政部牽頭負(fù)責(zé)；傳統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委牽頭負(fù)責(zé) |
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32.加大現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查頻次； 33.將其作為重點(diǎn)監(jiān)管監(jiān)察對(duì)象，建立常態(tài)化暗查暗訪機(jī)制，不定期開展抽查； 34.約談其主要負(fù)責(zé)人，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人強(qiáng)制進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)； 35.暫停其相關(guān)資質(zhì)證書的評(píng)審，對(duì)已取得資質(zhì)證書的，依法依規(guī)對(duì)其資質(zhì)作撤銷或是降級(jí)處理； 36.依法對(duì)懲戒對(duì)象實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入； 37.發(fā)現(xiàn)有新的失信行為的，依法依規(guī)在自由裁量范圍內(nèi)從重處罰。 |
《中華人民共和國(guó)建筑法》 《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》 《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法》 《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條 |
住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)各級(jí)行政管理部門 |